SEC初批监管新规 对企业律师要求趋严

SEC初批监管新规　对企业律师要求趋严
2002-11-07 17:01
--------------------------------------------------------------------------------

　　南方网讯　美国证券交易委员会(简称SEC)周三初步批准了一系列新规则，这些规则要求公司律师在发现违规或欺诈操作时将投资者的利益置于其代理的客户利益之上。

　　美国国会先前曾责令SEC制定关于律师行为的新规则，作为在安然等公司财务丑闻曝光后制定的公司财务改革法案的一部分。新规则必须在1月26日之前制定完毕。

　　根据提议，SEC的新规则要求律师在发现所代理的上市公司有违法行为时，及时通知该公司的首席执行长或法律事务负责人。如果律师认为这种警告徒劳无益，可以立即通知公司董事会。如果管理层在被告知后未能作出适当反应，律师可将证据提交给公司的审计委员会、外部董事或全体董事。

　　刚于周二晚间向总统布什递交辞呈的SEC主席皮特称，他预计这份议案将招致众多争议，因为律师协会多年以来一直在就律师的操守问题争论不休。

　　违反新规则的律师可能会受到SEC的制裁。SEC将在30天之内就拟议的规则徵求意见，并将在再次投票表决后通过最终方案。（编辑：陈晟）